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第一章 2021年中國證券經營機構發展背景 26
第一節 證券經營機構的相關概述 26
一、證券經營機構的定義 26
二、證券經營機構的類型 26
三、證券經營機構的地位和作用 28
第二節 證券經營機構的發展歷程 28
一、證券行業初創時期 28
二、證券交易所建立時期 29
三、證券行業快速發展時期 29
四、風險集中爆發與綜合治理 30
第三節 證券經營機構的全業務鏈分析 30
一、證券經營機構全業務鏈概述 31
二、證券經營機構傳統業務 32
三、證券經營機構創新業務 33
第四節 證券經營機構客戶需求分析 33
一、證券公司經紀客戶需求影響因素 33
二、證券營業部細分市場劃分方式 34
第五節 證券經營機構關聯市場及行業發展分析 38
一、股票市場運行狀況分析 38
二、期貨市場運行狀況分析 39
三、基金市場運行狀況分析 40
四、商業銀行發展狀況分析 50
五、保險行業發展狀況分析 51
六、信托行業發展狀況分析 52
七、創投與私募市場運行分析 53
第二章 2021年中國證券經營機構運營環境分析 58
第一節 證券經營機構監管環境與政策分析 58
一、《證券公司監督管理條例》 58
二、《證券公司風險處置條例》 58
三、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》 59
四、《發布證券研究報告執業規范指引（征求意見稿）》 60
五、《證券公司直接投資業務監督指引》 61
六、《證券投資顧問業務暫行規定》 62
七、《關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定》 67
八、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》 68
九、《關于進一步規范證券營業網點的規定》 73
十、《外資參股證券公司設立規則》 78
十一、《金融企業績效評價辦法》 84
十二、其他法律法規 86
第二節 證券經營機構經濟環境分析 91
一、行業在國民經濟的相關性 91
（1）證券市場周期與宏觀周期運行特征 91
（2）影響證券市場走勢的宏觀經濟因素 93
（3）證券市場與宏觀經濟的聯動性現狀 95
二、國際經濟環境運行分析 96
三、國家宏觀經濟運行分析 102
四、國家宏觀經濟發展預測 130
第三節 證券經營機構金融環境分析 134
一、行業總體金融環境運行分析 134
二、國內證券市場資金流動分析 139
三、跨境資金投資證券市場分析 140
四、央行存款準備金率調整分析 158
五、央行存貸款利率調整分析 159
六、央行貨幣政策前瞻 160
第四節 證券經營機構社會環境分析 162
一、個人總持有可投資資產規模 162
二、高凈值人群發展規模分析 162
三、高凈值人群的區域分布情況 163
四、高凈值人群的投資偏好分析 167
第五節 證券經營機構證券市場環境分析 167
一、融資融券業務推出的影響 167
二、新三板擴容影響分析 168
三、大小非解禁影響分析 169
四、國內證券市場發展瓶頸分析 169
五、國內證券市場發展趨勢分析 170
第三章 2021年國際證券經營機構發展軌跡分析 175
第一節 國際投行業務發展經驗分析 175
一、國際投行業務范圍介紹 175
二、國際投行業務發展歷程 175
三、國際投行業務發展現狀 177
第二節 國外資產管理行業發展分析 178
一、國外資產管理產品發展分析 178
二、國外資產管理業務發展分析 180
三、全球資產管理行業發展趨勢 184
第三節 國外證券經營機構發展分析 185
一、美國證券經營機構發展軌跡分析 185
二、日本證券經營機構發展軌跡分析 200
三、韓國證券經營機構發展軌跡分析 210
第四節 美國證券經營機構人力資源建設分析 212
一、美國券商的組織機構分析 212
二、美國券商的職業生涯分析 212
三、美國券商的招聘方式分析 213
四、美國券商的人才吸引戰略 213
五、美國券商的人力資源結構 213
六、美國券商新員工培訓方式 214
七、美國券商員工的績效評估 214
八、美國券商的薪酬體系分析 214
九、美國券商員工離職方式及原因 215
第五節 美國證券經紀人管理模式研究 215
一、中美證券經紀人業態對比分析 215
二、美國證券經紀人招聘機制分析 217
（1）美國證券經紀人招聘要求分析 217
（2）美國證券經紀業務的市場劃分 218
（3）美國證券經紀人招聘案例分析 220
1）美林與恒達理財定位策略與營銷模式 220
2）美林與恒達理財經紀人招聘差異分析 221
（4）網絡經紀商的經紀人招聘分析 221
（5）美國券商經紀人招聘經驗借鑒 221
三、美國證券經紀人培養模式分析 224
（1）美國證券經紀人培養模式綜述 224
（2）美國券商經紀人培養案例分析 224
1）摩根斯坦利美邦理財顧問（FA） 224
2）美林證券（FC） 226
3）恒達理財的投資代表（IR） 227
4）史考特證券股票經紀人（Stock Broker） 228
（3）美國證券經紀人培養模式借鑒 229
四、美國證券經紀人考核激勵管理啟示 230
五、美國證券營銷模式的經驗分析 235
（1）FC模式-美林證券代表模式 235
（2）獨立理財顧問-嘉信理財代表模式 237
（3）社區模式-恒達理財代表模式 238
（4）美國證券營銷模式的經驗借鑒 239
第六節 美國證券經營機構國際化發展經驗 242
一、美國投行國際化的背景 242
二、美國著名投資銀行國際化進程 242
（1）美林證券的國際化進程 242
（2）高盛的國際化進程 243
（3）摩根斯坦利的國際化進程 243
三、美國投行國際化規律與啟示 244
（1）國際化組織結構的規律和啟示 244
（2）國際化地區結構的規律和啟示 247
（3）國際化業務結構的規律和啟示 250
（4）國際化風險控制的規律和啟示 252
第七節 國際領先證券經營機構在華投資分析 254
一、外資參股國內券商的政策環境 255
二、外資參股國內券商現狀分析 257
三、外資證券經營機構進入影響 258
第四章 2021年中國證券經營機構發展分析 260
第一節 證券經營機構競爭力評價體系的構建 260
一、指標體系的選擇原則 260
二、指標體系與指標體系的構建 261
三、企業核心競爭力的比較分析 262
（1）規模實力對比分析 262
（2）盈利模式對比分析 265
（3）風險管理能力評價 267
第二節 證券經營機構經營情況分析 268
一. 證券經營機構收入規模分析 268
二. 證券經營機構資產結構分析 270
三. 證券經營機構利潤情況分析 270
第三節 證券經營機構盈利模式分析 272
一、證券經營機構盈利模式的界定 272
二、證券經營機構盈利途徑分析 273
三、證券經營機構盈利方式分析 274
四、證券經營機構業務結構分析 274
五、證券經營機構成本控制分析 275
六、證券經營機構管理水平分析 276
七、證券經營機構創新盈利模式 277
第四節  證券經營機構營銷模式分析 279
一、國內券商區域營銷影響因素 279
二、國內領先券商營銷模式分析 284
三、券商營銷創新發展模式分析 297
第五節 證券經營機構渠道營銷策略 300
一、證券經營機構主要營銷方式 300
二、證券經營機構營銷渠道建設 300
三、證券經營機構營銷策略建議 301
第六節 證券經營機構業內競爭格局分析 302
一、證券經營機構集中度分析 302
二、證券經營機構差異化競爭分析 305
三、證券經營機構融資現狀分析 308
四、證券經營機構并購重組分析 312
（1）大型證券公司的并購重組模式 312
（2）中型證券公司的并購重組模式 314
（3）小型證券公司的并購重組模式 314
第七節 證券經營機構人力資源分析 315
一、證券經營機構人才需求分析 315
二、證券經營機構人才結構分析 318
三、證券經營機構人才流動分析 319
（1）營業部總經理流動分析 319
（2）證券公司研究員流動分析 320
四、證券經營機構薪酬待遇分析 322
（1）投行人員薪酬待遇分析 322
（2）明星分析師的薪酬待遇 322
（3）經紀人的薪酬待遇分析 322
（4）行政人員薪酬待遇分析 323
五、證券經營機構人才管理建議 323
第八節 證券經營機構核心競爭力提升路徑 324
一、資本規模與融資方面 324
二、市場優勢方面 325
三、文化和制度方面 325
四、風險管理方面 326
第五章 2021年中國證券經營機構營業部建設分析 328
第一節 證券經營機構營業部發展現狀 328
一、證券經營機構營業部規模分析 328
二、證券營業部區域競爭格局分析 330
（1）證券營業部區域分布特點 330
（2）證券營業部區域飽和度分析 334
第二節 傳統證券營業部發展現狀 335
一、傳統證券營業部的主要特征 335
二、領先證券營業部經營特點 335
（1）中金北京建國門外大街營業部 335
（2）國信深圳泰然九路營業部 336
（3）中金上海淮海中路營業部 338
（4）申萬北京勁松九區營業部 339
（5）國信上海北京東路證券營業部 340
第三節 輕型證券營業部設立分析 341
一、輕型證券營業部概念解析 341
二、輕型證券營業部發展現狀 342
三、輕型營業部投資回報分析 343
四、輕型證券營業部發展障礙 344
五、輕型證券營業部技術系統建設 345
第四節 新型證券營業部設立分析 347
一、新型證券營業部的主要特征 347
二、新型證券營業部競爭力分析 347
三、新型營業部對行業競爭格局的影響 354
四、新型證券營業部設立存在的問題 354
（1）新型證券營業部的設立障礙 354
（2）區域新型證券營業部設立標準 355
（3）新型證券營業部傭金率設定標準 356
五、新型證券營業部的設立建議 357
六、新型證券營業部的管理建議 357
第五節 證券經營機構營業部發展趨勢分析 360
一、國外新型營業部模式案例分析 360
（1）愛德華瓊斯公司組織架構與營業部概況 360
（3）愛德華瓊斯公司成本費用分析 362
（4）愛德華瓊斯公司凈資產收益率 364
二、營業部區域擴張趨勢分析 365
三、證券營業部經營趨勢分析 365
第六章 2021年中國證券經營機構細分業務分析 367
第一節 證券經營機構業務競爭與合作態勢 367
一、替代業務企業競爭分析 367
二、互補業務企業合作分析 368
三、同行業企業競爭分析 368
四、潛在進入企業發展分析 368
五、購買者討價還價能力 369
六、供應商討價還價能力 369
第二節 證券經營機構傳統業務發展分析 370
一、證券經營機構承銷業務分析 370
（1）IPO市場融資需求 370
（2）承銷業務規模分析 371
（3）承銷業務盈利能力 372
（4）承銷業務競爭現狀 373
二、證券經營機構經紀業務分析 373
（1）經紀業務經營分析 373
（2）經紀業務競爭分析 374
（3）經紀業務模式創新 375
（4）經紀業務發展前景 376
（5）經紀業務發展建議 377
三、證券經營機構自營業務分析 378
（1）證券經營機構自營業務概述 378
（2）券商金融投資子公司設立現狀 379
（3）券商自營業務投資效益分析 379
四、證券經營機構資產管理業務分析 381
（1）券商基金管理業務服務模式 381
（2）國內資產管理業務發展現狀 381
（3）國內資產管理業務的投資主體 385
（4）券商資產管理業務經營現狀 387
1）集合理財業務經營分析 387
2）定向資管業務經營分析 387
3）專項資管業務經營分析 389
（5）券商資產管理業務競爭分析 390
（6）券商理財產品銷售渠道分析 391
（7）券商資產管理業務差異化發展分析 392
（8）券商資產管理業務的主要創新方向 393
五、證券經營機構投資顧問業務分析 393
（1）投資顧問業務開展規范 393
（2）投顧業務服務收費分析 394
（3）投資顧問業務發展現狀 394
（4）投資顧問業務發展方向 398
六、證券經營機構并購業務分析 399
（1）企業并購市場交易規模分析 399
（2）國內并購業務競爭格局 400
（3）并購業務發展阻礙分析 400
（4）并購業務發展前景分析 401
第三節 證券經營機構創新業務發展分析 402
一、證券經營機構創新業務綜述 402
（1）證券經營機構創新業務發展綜述 402
（2）證券經營機構創新業務競爭形式 405
二、金融衍生產品業務分析 406
（1）金融衍生品業務開展環境 406
（2）金融衍生品業務運行現狀 408
（3）金融衍生產品設計方向 408
（4）金融衍生產品發展前景 409
三、證券經營機構直投業務分析 409
（1）券商直投業務發展環境 409
（2）券商直投業務規模分析 410
（3）券商直投業務競爭分析 411
1）券商直投公司增資狀況 411
2）券商直投公司投資情況 412
3）券商直投公司投資企業IPO情況 413
（4）券商直投業務盈利分析 414
（5）券商直投業務模式發展趨勢 414
四、證券經營機構融資融券業務分析 415
（1）融資融券業務對市場各方的影響 415
（2）融資融券業務的進入障礙 417
（3）融資融券業務的交易模式 418
（4）融資融券業務收入模式分析 419
（5）融資融券業務發展規模分析 419
（6）融資融券業務競爭現狀 421
（7）轉融通業務推出進展分析 422
五、股指期貨中間介紹業務分析 423
（1）股指期貨的市場概況與發展規模 423
（2）券商背景的期貨公司發展現狀 425
（3）股指期貨業務的市場競爭格局 430
（4）券商背景的期貨公司市場影響力 431
（5）股指期貨中間介紹業務進入障礙 431
（6）股指期貨中間介紹業務現狀分析 432
第七章 2021年中國重點區域證券經營機構投資潛力分析 435
第一節 證券營業部基本飽和區域投資分析 435
一、北京市證券經營機構發展分析 435
二、上海市證券經營機構發展分析 437
三、深圳市證券經營機構發展分析 439
第二節 證券營業部相對飽和區域投資潛力分析 446
一、山東省證券經營機構發展分析 447
二、江蘇省證券經營機構發展分析 451
（1）江蘇省證券經營機構金融環境 451
（2）江蘇省證券營業部規模及分布 452
三、浙江省證券經營機構發展分析 454
四、福建省證券經營機構發展分析 455
五、廣東省證券經營機構發展分析 460
（1）廣東省證券經營機構金融環境 460
（2）廣東省證券營業部規模及分布 460
六、四川省證券經營機構發展分析 463
七、江西省證券經營機構發展分析 464
（1）江西省證券經營機構金融環境 464
（2）江西省證券營業部規模及分布 465
八、湖南省證券經營機構發展分析 467
九、河南省證券經營機構發展分析 468
十、內蒙古證券經營機構發展分析 469
十一、安徽省證券經營機構發展分析 470
十二、遼寧省證券經營機構發展分析 471
第三節 證券營業部投資增速較快區域發展潛力分析 474
一、湖北省證券經營機構發展分析 474
二、山西省證券經營機構發展分析 477
三、重慶市證券經營機構發展分析 478
第四節 證券營業部較少區域投資潛力分析 481
一、天津市證券經營機構發展分析 481
二、海南省證券經營機構發展分析 486
第八章 2021年中國證券經營機構競爭對手經營分析 492
第一節 證券經營機構整體財務狀況分析 492
一、證券公司總資產分析 492
二、證券公司凈資產分析 492
三、證券公司凈資本分析 492
四、證券公司營業收入分析 492
五、證券公司凈利潤分析 492
六、證券公司其他財務指標分析 492
第二節 證券經營機構競爭對手個案經營分析 493
一、中信證券股份有限公司經營情況分析 493
（1）企業發展簡況分析 494
（2）企業主營業務分析 494
（3）企業營收規模分析 494
（4）企業盈利能力分析 498
（5）企業運營能力分析 499
（6）企業償債能力分析 499
（7）企業發展能力分析 500
（8）企業營業網點分析 500
（9）企業人力資源分析 501
（10）企業組織架構分析 501
（11）企業客戶資源分析 502
（12）企業投資兼并與重組分析 502
（13）企業競爭優劣勢分析 503
（14）企業最新發展動向分析 503
二、廣發證券股份有限公司經營情況分析 503
（1）企業發展簡況分析 503
（2）企業主營業務分析 504
（3）企業營收規模分析 505
（4）企業盈利能力分析 508
（5）企業運營能力分析 509
（6）企業償債能力分析 510
（7）企業發展能力分析 510
（8）企業營業網點分析 511
（9）企業人力資源分析 511
（10）企業組織架構分析 512
（11）企業客戶資源分析 513
（12）企業投資兼并與重組分析 513
（13）企業競爭優劣勢分析 513
（14）企業最新發展動向分析 514
三、海通證券股份有限公司經營情況分析 514
（1）企業發展簡況分析 514
（2）企業主營業務分析 515
（3）企業營收規模分析 516
（4）企業盈利能力分析 519
（5）企業運營能力分析 520
（6）企業償債能力分析 520
（7）企業發展能力分析 521
（8）企業營業網點分析 521
（9）企業人力資源分析 522
（10）企業組織架構分析 522
（11）企業客戶資源分析 523
（12）企業投資兼并與重組分析 523
（13）企業競爭優劣勢分析 524
（14）企業最新發展動向分析 524
四、國信證券股份有限公司經營情況分析 525
（1）企業發展簡況分析 525
（2）企業主營業務分析 525
（3）企業營收規模分析 526
（4）企業盈利能力分析 528
（5）企業運營能力分析 529
（6）企業償債能力分析 530
（7）企業發展能力分析 531
（8）企業營業網點分析 532
（9）企業人力資源分析 537
（10）企業組織架構分析 537
（11）企業客戶資源分析 538
（12）企業投資兼并與重組分析 539
（13）企業競爭優劣勢分析 540
（14）企業最新發展動向分析 540
五、銀河證券股份有限公司經營情況分析 540
（1）企業發展簡況分析 540
（2）企業主營業務分析 541
（3）企業營收規模分析 542
（4）企業盈利能力分析 551
（5）企業運營能力分析 551
（6）企業償債能力分析 552
（7）企業發展能力分析 552
（8）企業營業網點分析 553
（9）企業人力資源分析 553
（10）企業組織架構分析 554
（11）企業客戶資源分析 555
（12）企業投資兼并與重組分析 555
（13）企業競爭優劣勢分析 555
（14）企業最新發展動向分析 555
第九章 2022-2027年中國證券經營機構發展趨勢與投資前景分析 562
第一節 證券經營機構經營風險分析 562
一、法律政策風險 562
二、市場風險分析 562
三、業務經營分析 562
四、規模風險分析 566
五、稅務風險分析 566
六、盈利風險分析 566
七、管理風險分析 566
第二節 證券經營機構發展趨勢分析 566
一、證券經營機構信息化發展趨勢 566
二、證券經營機構集團化發展趨勢 567
三、證券經營機構專業化發展趨勢 568
四、證券經營機構國際化發展趨勢 569
（1）國內證券公司國際化戰略實施內容 569
（2）國內證券公司跨境經營現狀 571
第三節 證券經營機構發展前景與建議 575
一、證券經營機構發展前景分析 575
（1）證券經營機構業務規模預測 575
（2）證券經營機構業務結構預測 575
（3）證券經營機構競爭格局預測 577
二、證券經營機構經營建議 578
（1）證券經營機構管理模式創新 578
（2）證券經營機構產品創新建議 583
（3）證券經營機構拓展融資渠道建議 583
圖表目錄
圖表 1  2020 年上證綜指走勢圖 40
圖表 2  2014-2020 年記賬式國債柜臺交易情況 52
圖表 3  2011-2021 年全球經濟運行趨勢 98
圖表 4  2020-2021 年世界經濟增長率（季度環比折年率，%） 99
圖表 5  新興經濟體經濟增長預測 102
圖表 6  2021年GDP初步核算數據 103
圖表 7  GDP環比增長速度 104
圖表 8  2012-2021年我國國內生產總值及其增長速度 105
圖表9  2020年12月-2021年12月全國居民消費價格漲跌幅度 105
圖表10  2020年12月-2021年12月我國豬肉、牛肉、羊肉價格變動情況 106
圖表11  2020年12月-2021年12月我國鮮菜、鮮果價格變動情況 107
圖表12  2021年1-12月份居民消費價格分類別同比漲跌幅 109
圖表13  2021年1-12月份居民消費價格分類別環比漲跌幅 110
圖表14  2021年12月居民消費價格主要數據 110
圖表15  2020年12月-2021年12月工業生產者出廠價格漲跌幅 113
圖表16  2020年12月-2021年12月工業生產者購進價格漲跌幅 113
圖表17  2020年12月-2021年12月生產資料出廠價格漲跌幅 114
圖表18  2020年12月-2021年12月生活資料出廠價格漲跌幅 115
圖表19  2021年12月份工業生產者價格主要數據 115
圖表 20  2012-2021年我國農村居民人均純收入及其增長速度 119
圖表 21  2012-2021年我國城鎮居民人均可支配收入及其增長速度 120
圖表 22  2012-2021年我國社會消費品零售總額及其增長率 121
圖表 23  2020年12月-2021年12月我國社會消費品零售總額分月同比增長速度 122
圖表 24  2021年1-12月份社會消費品零售總額主要數據 123
圖表 25  2012-2021年我國全社會固定資產及其增長率情況 125
圖表 26  2020年12月-2021年12月我國固定資產投資（不含農戶）同比增速 125
圖表 27  2020年12月-2021年12月固定資產投資到位資金同比增速 127
圖表 28  2021年固定資產投資（不含農戶）主要數據 127
圖表 29  2012-2021年我國貨物進出口總額增長分析 131
圖表 30  12年末中國高凈值人群地域分布 164
圖表 31  2014-2020年高凈值人群規模過萬的省（直轄市、自治區） 165
圖表 32  2020年末廣東、上海、北京、江蘇和浙江五個東部沿海省市高凈值人士及其所擁有的可投資資產占全國比重 166
圖表 33  2016-2020年中國高凈值人群增速區域比較 167
圖表 34  管理型期貨基金規模變化情況圖 180
圖表 35  2020年第4季度管理型期貨基金規模 180
圖表 36  美國券商的組織機構分析 213
圖表 37  美國券商的職業生涯分析 213
圖表 38  美國證券經紀業務服務分類 217
圖表 39  部分美國證券經紀商最低賬戶余額要求 220
圖表 40  美國券商/財富管理機構的代表性高端客戶細分模型 220
圖表 41  合格經紀人的必備能力 224
圖表 42  摩根斯坦利理財顧問培訓流程 226
圖表 43  美林證券（現美國銀行旗下的財富管理部門）培訓模式 227
圖表 44  恒達理財投資代表培訓流程 228
圖表 45  史考特證券股票經紀人培訓流程 229
圖表 46  證券公司競爭力理論評價指標體系 262
圖表 47  券商經營能力綜合評價函數得分結果 264
圖表 48  注冊資本在 20 億以上的券商經營能力 265
圖表 49  券商經營能力集中度情況 266
圖表 50  券商業務價值量市場占有率情況 266
圖表 51  券商創新能力評價得分情況 268
圖表 52  券商風險管理能力評價得分情況 268
圖表 53  上證指數走勢與上證成交金額對比 272
圖表 54  2007 年以來歷年證券公司行業凈利潤 272
圖表 55  波士頓矩陣圖 273
圖表 56  2006、2012、2020年證券經營機構盈利途徑對比（單位：%） 274
圖表 57  證券公司盈利模式創新的總體框架 275
圖表 58  我國1986－1993年組建商業銀行進程 281
圖表 59  中信證券的業務結構 289
圖表 60  中信證券的組織結構 290
圖表 61  中信證券的利潤結構（單位：百萬元） 291
圖表 62  海通證券業務結構 295
圖表 63  海通證券的組織結構 296
圖表 64  海通證券的利潤結構（單位：百萬元） 297
圖表 65  2016-2021年融資融券余額增長情況(單位：億元) 310
圖表 66  截至2020年末證券市場機構和散戶證券資產分布情況(單位：%) 311
圖表 67  融資融券業務收入模式 312
圖表 68  我國證券行業整體競爭格局 329
圖表 69  證券公司營業部數量一覽表 331
圖表 70  證券營業部轄區分布情況一覽表 334
圖表 71  Edward Jones  （愛德華瓊斯）公司組織架構 361
圖表 72  愛德華瓊斯業務結構占比（按時間順序） 362
圖表 73  愛德華瓊斯業務成本比率（按時間順序） 363
圖表 74  愛德華瓊斯成本結構（按時間順序） 364
圖表 75  愛德華瓊斯分支機構平均投資顧問數量 364
圖表 76  愛德華瓊斯 ROE（按時間順序） 365
圖表 77  愛德華瓊斯與高盛、中國券商 ROE 比較 365
圖表 78  融資融券業務收入模式 366
圖表 79  證券經營機構環境“波特五力”分析模型 368
圖表 80  投資顧問人員分布 （單位：人） 396
圖表 81  2020年個人投資者貢獻交易量占比（單位：%） 399
圖表 82  2020年北京市總資產排名前10名營業部名單        單位：億元 436
圖表 83  2020年北京市凈資產排名前10名營業部名單         單位：億元 436
圖表 84  2020年北京市營業收入排名前10名營業部名單（1-12月份） 單位：億元 437
圖表 85  2020年北京市凈利潤排名前10名營業部名單（1-12月份）     單位：億元 437
圖表 86  2020年北京市代買賣證券款前10名營業部名單           單位：億元 438
圖表 87  深圳轄區2021年1月市場統計信息 445
圖表 88  深圳轄區2021年2月市場統計信息 446
圖表 89  深圳轄區2021年3月市場統計信息 446
圖表 90  2021年2季度山東省證券經營機構基本數據統計表 448
圖表 91  2021年2季度山東省期貨經營機構基本數據統計表 449
圖表 92  山東省證券期貨經營機構地區分布表（截至2021年12月31日） 449
圖表 93  山東省境內上市公司、擬上市公司地區分布表（截至2021年12月31日） 450
圖表 94  2021年12月山東省期貨經營機構基本數據統計表 451
圖表 95  2021年12月山東省上市公司基本數據統計表 451
圖表 96  江蘇省證券期貨市場分地區情況十二月統計表（截止2020.12月底） 453
圖表 97  2021年江蘇證券期貨市場分地區情況（十一）月統計表 454
圖表 98  2021年浙江省全部金融機構本外幣存貸款情況 455
圖表 99  2020 年福建省證券業基本情況表 457
圖表 100  2021 年12月福建轄區證券、期貨業統計月報 457
圖表 101  2020 年福建轄區證券、期貨業統計月報 458
圖表 102  福建轄區（不含廈門）上市公司2021年二季度主要財務指標 459
圖表 103  2020 年廣東省證券業基本情況表 462
圖表 104  2021年2月廣東省轄區證券期貨市場概況 462
圖表 105  2021年1月廣東省轄區證券期貨市場概況 463
圖表 106  四川省轄區市場情況表（截至2021年12月） 464
圖表 107  2020 年江西省證券業基本情況表 467
圖表 108  2020 年湖南省證券業基本情況表 468
圖表 109  2020 年河南省證券業基本情況表 469
圖表 110  2020年內蒙古證券業基本情況表 471
圖表 111  內蒙古轄區2020年12月末證券經營機構統計信息 471
圖表 112  2021年末全省金融機構人民幣各項存貸款余額及其增長速度 472
圖表 113  2020 年遼寧省證券業基本情況表 473
圖表 114  遼寧證監局轄區2021年3月證券經營機構及市場情況統計 473
圖表 115  遼寧證監局轄區2021年2月份上市公司統計信息 474
圖表 116  遼寧證監局轄區2021年1月證券經營機構及市場情況統計 474
圖表 117  2020年湖北轄區資本市場概況 476
圖表 118  2021年2月份山西轄區證券經營機構數據統計 478
圖表 119  2021年1月份山西轄區證券經營機構數據統計 478
圖表 120  2020 年重慶市證券業基本情況表 480
圖表 121  2021年12月重慶證券期貨市場統計報表 480
圖表 122  2021年8月重慶證券期貨市場統計報表 481
圖表 123  2020 年天津市證券業基本情況表 482
圖表 124  2021年12月天津轄區證券期貨市場概況 483
圖表 125  2021年8月天津轄區證券期貨市場概況 485
圖表 126  2020 年海南省證券業基本情況 487
圖表 127  海南轄區證券營業部手續費及傭金凈收入及客戶資產情況表（2021年12月） 488
圖表 128  海南轄區證券營業部手續費及傭金凈收入及客戶資產情況表（2021年01月） 490
圖表 129  中信證券股份有限公司負債能力分析 495
圖表 130  中信證券股份有限公司利潤能力分析 497
圖表 131  中信證券股份有限公司盈利能力分析 499
圖表 132  中信證券股份有限公司運營能力分析 500
圖表 133  中信證券股份有限公司償債能力分析 500
圖表 134  中信證券股份有限公司發展能力分析 501
圖表 135  中信證券股份有限公司營業網點分析 501
圖表 136  廣發證券股份有限公司負債能力分析 506
圖表 137  廣發證券股份有限公司利潤能力分析 508
圖表 138  廣發證券股份有限公司盈利能力分析 509
圖表 139  廣發證券股份有限公司運營能力分析 510
圖表 140  廣發證券股份有限公司償債能力分析 511
圖表 141  廣發證券股份有限公司發展能力分析 511
圖表 142  廣發證券股份有限公司營業網點分析 512
圖表 143  廣發證券股份有限公司組織架構分析 513
圖表 144  海通證券股份有限公司負債能力分析 517
圖表 145  海通證券股份有限公司利潤能力分析 519
圖表 146  海通證券股份有限公司盈利能力分析 520
圖表 147  海通證券股份有限公司運營能力分析 521
圖表 148  海通證券股份有限公司償債能力分析 521
圖表 149  海通證券股份有限公司發展能力分析 522
圖表 150  海通證券股份有限公司營業網點分析 523
圖表 151  海通證券股份有限公司組織架構分析 524
圖表 152  近4年國信證券股份有限公司流動資產周轉次數變化情況 528
圖表 153  近4年國信證券股份有限公司流動資產周轉次數變化情況 528
圖表 154  近4年國信證券股份有限公司產權比率變化情況 528
圖表 155  近4年國信證券股份有限公司產權比率變化情況 529
圖表 156  近4年國信證券股份有限公司資產負債率變化情況 529
圖表 157  近4年國信證券股份有限公司資產負債率變化情況 529
圖表 158  近4年國信證券股份有限公司銷售毛利率變化情況 530
圖表 159  近4年國信證券股份有限公司銷售毛利率變化情況 530
圖表 160  近4年國信證券股份有限公司總資產周轉次數變化情況 531
圖表 161  近4年國信證券股份有限公司總資產周轉次數變化情況 531
圖表 162  近4年國信證券股份有限公司固定資產周轉次數情況 532
圖表 163  近4年國信證券股份有限公司固定資產周轉次數情況 532
圖表 164  國信證券股份有限公司組織架構分析 538
圖表 165  國信證券股份有限公司客戶資源分析 539
圖表 166  銀河證券股份有限公司業務線組成情況 544
圖表 167  銀河證券股份有限公司2015-2021年營業收入構成 544
圖表 168  銀河證券股份有限公司代理買賣證券和期貨的交易金額及市場份額 545
圖表 169  銀河證券股份有限公司融資融券利息收入和傭金收入的金額及其占比 547
圖表 170  銀河證券股份有限公司負債能力分析 551
圖表 171  銀河證券股份有限公司盈利能力分析 552
圖表 172  銀河證券股份有限公司運營能力分析 552
圖表 173  銀河證券股份有限公司償債能力分析 553
圖表 174  銀河證券股份有限公司發展能力分析 553
圖表 175  銀河證券股份有限公司營業網點分析 554
圖表 176  中國銀河證券股份有限公司員工人數及變化情況 554
圖表 177  中國銀河證券股份有限公司按員工最高受教育程度分類 555
圖表 178  中國銀河證券股份有限公司按員工年齡結構分類 555
圖表 179  銀河證券股份有限公司組織架構分析 555

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